(原标题:辽宁证监局:对中天证券出具警示函)正规国内实盘配资平台
观点网讯:2月8日,辽宁证监局对中天证券股份有限公司采取监管措施,发出警示函并记入证券期货市场诚信档案。
2月7日,辽宁证监局发文披露,经检查发现中天证券存在多项违规行为。具体包括:对部分从业人员注销登记不及时;个别人员存在违规兼职情况;从业人员投资行为监控管理不到位。这些违规行为违反了相关规定,影响了证券市场的正常秩序和投资者权益。
辽宁证监局要求中天证券采取切实有效措施进行整改,并在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。
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